2025年10月

业务类型：商品经纪商是指经商品交易所核准、并获得加拿大商品管理局（CMA）许可，以投资者代理人身份或自营方式从事商品合约买卖业务的公司。 许可要求：必须为股份有限公司，配备符合资质且具备至少五年商品买卖经验的首席执行官，...

业务类型：信用评级机构对债务工具发行人的总体信用状况及其履行债务义务的能力提供客观独立的意见。其评估内容涵盖相关风险因素，包括发行人未来产生现金流的能力。 许可要求：必须证明具备履行评级职能的能力...

业务类型：投资银行是提供全方位服务的资本市场机构，业务范围涵盖证券公开发行咨询、企业财务重组、收购、合并、公司私有化以及证券承销等。作为非存款类金融机构，它们还可从事股票经纪、交易、基金...

业务类型：获授权证券交易商是指根据《银行法》获发牌照的银行，或经金融管理局批准可在证券交易所固定收益证券市场板块（FISMS）交易固定收益证券的金融机构。它们作为市场庄家和交易商，旨在提升固定收益证券市场的交易活跃度与流动性，同时最大限度降低交易对手风险...

业务类型：基金管理公司是管理集体投资计划（如单位信托和共同基金）、注册风险投资公司及养老基金的实体。它们汇集投资者资金，代表单位持有人或股东进行多元化投资组合管理。 许可要求：必须注册成立为公司，提供详细商业计划书，具备...

业务类型：投资顾问是从事资本市场证券分析研究的市场专业人士，他们通过提供证券投资建议获取佣金报酬。其职责是提供财务建议，但不直接管理客户资金。 执照要求：必须注册成立公司，提交详细商业计划书，实收股本不得低于...

业务类型：证券经纪人代表客户在证券交易所买卖证券，并收取经纪佣金。证券交易商则以自营者身份（代表自身）从事证券的买卖、交易、承销或零售业务。 执照要求——证券经纪人：必须注册成立公司，提供详细的业务...

业务类型：衍生品经纪商是指获准成为衍生品交易所会员，并经CMA授权可代表投资者（赚取佣金）或以自有账户进行衍生品合约交易的法人实体。该类别属于印度国家证券交易所等交易所市场参与者的子类别。 许可要求：必须注册成立为公司，拥有...

业务类型：衍生品交易所是获准上市交易所交易衍生品合约（如期货、期权和掉期合约）的证券交易所。这些平台为金融市场的风险管理和投机活动提供便利。受《2015年资本市场（衍生品市场）条例》监管。 许可要求：申请人须提供章程大纲副本及...

业务类型：商品交易所是经许可的现货商品交易平台，提供清算、结算及过户服务。此类交易所促进农产品、金属、能源及其他实物商品的交易。受《资本市场法》及《2020年资本市场（商品市场）条例》监管。 许可要求：关键...