业务类型中央证券存管机构(CSD)是依据《2013年中央存管机构法》设立的实体,其职能包括以电子形式持有证券、促进所有权转移,并为证券交易提供清算与结算服务。
许可要求:申请人必须是根据《公司法》注册成立、以中央存管机构身份运营的公司。申请材料须包含按监管机构规定方式制定的存管规则、规定费用,以及监管机构可能要求的其他材料。
政府费用:申请费根据业务范围确定,通常在25万至50万肯尼亚先令之间。年度续费约为20万至30万肯尼亚先令。
时间线:由于运营中央存管机构涉及复杂的基础设施和监管要求,审批流程通常需要90至120天。
限制:中央证券存管机构必须建立健全的证券安全保管体系,确保准确的对账与结算流程,实施强有力的网络安全措施,遵守国际存管机构标准,并维持业务韧性及业务连续性计划。
处罚:违规行为可能导致运营暂停、许可证吊销、财务处罚,以及因严重过失或欺诈行为影响市场参与者而面临刑事起诉。
执行:CMA定期开展系统审计,监控结算效率,审查网络安全措施,并确保符合国际存管标准。

